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期市及时雨―――评《期货从业人员执业行为准则》颁布
为提高我国期货从业人员执业道德和业务素质,加快我国期货市场的诚信体系建设,促进我国期货市场的规范和发展,通过近两年的反复研究,经由中国期货业协会第一届理事会第四次会议通过和中国证监会核准,5月23日中国期货业协会颁布了《期货从业人员执业行为准则》。该准则共8章44条,涉及从业人员道德素质、专业能力、竞业及责任等多个方面,为我国期货从业人员行为规范真正做到有法可依提供了重要保证。
诚信是我国期货市场生存和发展的基本条件,这是我国期货市场十年发展的经验和教训,特别是我国期货市场建立初期历经无序发展之后敲响的长鸣警钟。近年来,我国期货市场一改往年低迷,成交量逐年攀升,期货合约日渐成熟,交易品种不断创新,市场影响力大大增强。市场交易活跃加之小投资、高回报的特点吸引大量投资者纷至沓来,然而由于我国少数从业人员专业能力低、道德素质差,不正当竞争、内幕交易、全权代理、欺诈客户、挪用保证金、操纵市场、发布虚假信息等违规行为时常发生;有些公司为发展业务,违反规定雇用大量不具备期货从业条件的人员,向投资者提供虚假材料,做出不符实际的承诺或保证,甚至为达到个人目的损害投资者利益,扰乱了我国期货市场的秩序,加大了市场交易风险,损害我国期货市场多年的信誉,严重影响了我国期货市场的正常发展。
因此,为维护我国期货市场的诚信及公开、公平、公正原则,巩固我国期货市场十余年艰辛发展的成果,中国期货业协会根据自身特点并博采众家之长,借鉴国外经验和参照国内其它行业的从业准则和道德规范,完成了这项国内期货市场第一部从业人员行为准则,犹如为我国期货市场的规范发展降下了一场及时雨。
该《准则》与之前颁布的《期货从业人员资格管理办法(修订)》相比,更具有针对性和可操作性,其中强调了期货从业人员道德、能力和责任,并对违规行为作出具体的处理办法。对市场中突出的违法乱纪行为如操纵交易价格、欺诈客户、内幕交易等予以坚决取缔,对期货从业人员的专业能力作出特别规定,要求加强岗位学习和技能培训,提高相应业务的信任能力,另外,《准则》强调从业人员对投资者的责任,保护投资者的合法利益,并将严格惩处各种不正当竞争行为。
期货市场从业人员行为准则的颁布将有利于加强对我国期货从业人员的约束和管理,打击各项违法乱纪行为,维护市场秩序,提高我国期货市场的社会声誉,并将逐渐提高我国期货从业人员道德素质和专业水平,从而为进一步推动我国期货市场的规范发展奠定坚实的基础。 |